Investeringsrådgiver

Læs her for at finde ud af, om du søger den rigtige tilladelse:

For at yde rådgivning om investering kræves en tilladelse fra Finanstilsynet.

Hvis du eller din virksomhed yder investeringsrådgivning vedrørende finansielle instrumenter omfattet af bilag 2, nr. 1 og 3, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og –aktiviteter, skal du have tilladelse som investeringsrådgiver fra Finanstilsynet.

Hvis du vil yde investeringsrådgivning om andre typer finansielle instrumenter, skal du have en tilladelse som fondsmægler. 

Investeringsrådgivning er personlige anbefalinger til en kunde enten på anmodning eller på investeringsrådgiverens eget initiativ af en eller flere transaktioner i tilknytning til finansielle instrumenter.

En investeringsrådgiver kan desuden modtage og formidle ordrer vedrørende et eller flere finansielle instrumenter omfattet af bilag 2, nr. 1 og 3, i lov om fondsmæglerselskaber og investeringsservice og -aktiviteter, til en fondsmægler samt et pengeinstitut eller et realkreditinstitut med tilladelse som værdipapirhandler.

Kollektive investeringsordninger reguleret af lov om investeringsforeninger m.v. og lov om forvaltere af alternative investeringsfonde m.v. og af investeringsinstitutter eller pensionskasser samt af depositarer og ledere af sådanne institutter, som i forvejen er under tilsyn i Finanstilsynet, skal ikke også have en tilladelse som investeringsrådgiver.

Senest opdateret 13-12-2024